陕西地矿集团召开内部控制规范化建设工作部署暨培训会议

    5月23日，陕西地矿集团召开内部控制规范化建设工作部署暨培训会议。集团公司党委副书记、总经理屈永安出席会议并讲话。党委委员、总会计师刘勐主持会议。

    会上，法律法规部负责人宣读了《陕西地矿集团内部控制规范化建设工作方案》，天职国际会计师事务所高级经理、地矿集团内部控制规范化建设项目总监王亚洲介绍了项目工作计划和实施方案。

    屈永安在讲话中就集团公司内部控制规范化建设工作提出三点要求。一是要提高思想认识，深刻领会开展内部控制体系建设的重要意义。内部控制规范化是现代企业发展的基本要求、是破解发展问题的有效抓手、是保障集团发展的现实需要。二是要明确目标任务，切实把握好内控体系建设工作的总体要求和原则。集团内控体系建设的总体思路是：以“强内控、防风险、促合规”为目标。通过对集团总部及23家所属单位进行业务流程梳理和潜在风险识别，建立健全以风险为导向、流程为对象、制度为载体、控制为手段、信息化为支撑、考核评价为保障的内部控制体系，为集团内部管理提升奠定良好的基础。在建设过程中要重点把握好全面覆盖、直面问题、把握好度、因企制宜四个原则。三是要突出工作重点，确保内控体系建设的各项工作任务顺利完成。要重点做好以下四个方面的工作：健全内部控制体系，强化内部流程控制；加强内部权力制衡，规范内部权力运行；建立内控报告制度，促进内控信息公开；加强监督检查工作，加大考评问责力度。在落实重点工作过程中，要以提升管理水平为目标、以风险防范为底线、以制度落实为抓手、以指导培训为手段。

    天职国际会计师事务所孔凡虎主任作了题为《高质量发展背景下，强化内部控制建设，促进管理规范合规》的专题培训，从高质量发展背景下国企内部控制常见问题、新形势下国企内部控制建设的重要性、陕西地矿集团推进内部控制体系建设思路及成果、国企内部控制建设先进实践案例四个方面进行了深入浅出的讲解，使全体参训人员对集团公司内部控制规范化建设工作的必要性、重要性、紧迫性、实施路径和促进管理效能提升有了更加深刻的理解和把握。

    刘勐在总结讲话中提出四点要求。一是要提高思想认识。各单位、各部门要深入学习领会屈永安总经理讲话精神，认真抓好贯彻落实，要从思想上高度重视，将这项工作做细致做扎实、做出良好成效。二是要抓住关键少数。各单位要成立内控体系建设领导小组，各部门要牢固树立内部控制理念，切实推动内控体系建设工作顺利开展。三是要关注重点领域。各单位、各部门要全面梳理业务流程，科学确定需要重点加强管控的业务领域，有针对性地制定完善专项风险防控办法。要设定差异化的权力清单，用制度来约束权力。四是要确保如期完成任务。各单位、各部门要全力配合专业机构，把每一项工作细化分解，落实责任部门和责任人，确保按照时间进度完成各个阶段工作任务。要建立内控周报机制，每周向单位领导班子报送工作进展、发现的内控评价问题缺陷及需要协调解决的事项。

    本次会议以现场会和视频会相结合的形式召开。集团公司总经理助理、副总工程师，西安及周边18家单位主要负责人、内控工作分管领导、内控部门负责人，集团总部各部门负责人、内控专员在集团主会场参加会议。一队、汉中队、三队、综合队和汉源玉业等5家单位主要负责人、内控工作分管领导、内控部门负责人在本单位分会场参加会议。